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尊重的投资者：
为落实中国证监会《证券经纪营业治理步伐》 (证监会令[第204号])的投资者适当性治理有关划定，�；ね蹲收哒比ㄒ�，我司将对部分营业投资者适当性治理规则举行调解，现将相关事项通知如下:
1. 自2023年3月1日起，通俗投资者新开立账户时，投资者的危害遭受能力品级应当与拟开通账户的危害品级相匹配。
2. 自2023年3月22日起，通俗投资者新开通生意所种种证券生意权限时，投资者的危害遭受能力品级应当与拟开通生意权限的危害品级相匹配。
3. 本次营业规则调解不影响存量投资者已开通的各项生意权限，投资者仍可凭证自身意愿加入响应生意。我司建议投资者关注自身危害遭受能力与所加入营业危害的适配情形，注重投资危害，审慎加入种种生意。
种种主要营业危害品级与投资者危害遭受能力品级适配情形如下:
|
营业名称 |
危害品级 |
适当性匹配原则 |
|
主板市场股票 |
R3 |
C3\C4\C5相匹配 |
|
沪深生意所可转债 |
R3 |
C3\C4\C5相匹配 |
|
公募REITs |
R3 |
C3\C4\C5相匹配 |
|
创业板 |
R4 |
C4\C5相匹配 |
|
科创板 |
R4 |
C4\C5相匹配 |
|
沪港通 |
R4 |
C4\C5相匹配 |
|
深港通 |
R4 |
C4\C5相匹配 |
|
危害警示股票 |
R4 |
C4\C5相匹配 |
|
退市整理股票 |
R4 |
C4\C5相匹配 |
|
股转市场合格投资者 |
R4 |
C4\C5相匹配 |
|
股转市场定向可转债 |
R4 |
C4\C5相匹配 |
|
退市板块 |
R4 |
C4\C5相匹配 |
|
北交所及格投资者 |
R4 |
C4\C5相匹配 |
|
北交所定向可转债 |
R4 |
C4\C5相匹配 |
|
融资融券营业 |
R4 |
C4\C5相匹配 |
|
债券专业投资者 |
R5 |
C5相匹配 |
后续，我司将凭证《证券经纪营业治理步伐》的划定，一连跟踪相识投资者的适当性匹配情形，并落实相关治理步伐。请宽大投资者实时相识营业规则转变，审慎投资。若有疑问可咨询您所在营业部或拨打我司客服电话95381。
和记官网
2023年3月22日
