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（一）某上市公司信息披露违法案
某上市公司未按划定在按期报告中披露对外担保事项与重大条约，组成信息披露违法行为 。原现实控制人刘某直接授意、指挥或遮掩某上市公司上述信息披露违法行为，组成指使从事未按划定披露信息的违法行为 。时任董事长刘某、时任法定代表人赵某军为某上市公司上述违法行为直接认真的主管职员 。时任财务总监张某跃划分为某上市公司上述两项信息披露违法行为直接认真的主管职员与其他直接责任职员 。时任董事蒋某文、张某骏、张某1、张某2、金某敦、郭某中、张某3、时任监事郭某、尹某、陈某卉审议某上市公司相关按期报告并签字确认，为某上市公司上述违法行为的其他直接责任职员 。依据2005年《证券法》第一百九十三条的划定，我局决议：
一、对某上市公司给予忠言，并处以40万元� ？�；
二、对刘某给予忠言，并处以75万元� ？�，其中作为直接认真的主管职员� ？�25万元，作为现实控制人� ？�50万元；
三、对赵某军给予忠言，并处以20万元� ？�；
四、对张某跃给予忠言，并处以15万元� ？�；
五、对蒋某文给予忠言，并处以10万元� ？�；
六、对张某骏、张某1、张某2、金某敦、郭某中、张某3、郭某、尹某、陈某卉给予忠言，并划分处以5万元� ？� 。
（二）某挂牌公司信息披露违法案
某挂牌公司自2015年11月30日起，在《果真转让说明书》《股票刊行情形报告书》《2015年半年度报告》《2015年年度报告》《2016年半年度报告（更正后）》《2016年年度报告》《2017年半年度报告》等果真披露文件中，未披露名义股东严某、李某勇与某公司的股权代持关系，上述果真披露文件中关于严某、李某勇持股情形的披露信息及某挂牌公司在《2015年年度报告》中特殊注明“公司在报告期内不保存股权代持情形”的内容均为虚伪纪录 。
某挂牌公司上述果真文件制作、披露时代，辛某1任董事长、董事，签署前述所有信息披露文件；李某勇任法定代表人、总司理、董事长，签署前述所有信息披露文件；行某任董事、董事长，签署《果真转让说明书》《股票刊行情形报告书》《2015年半年度报告》《2015年年度报告》《2016年半年度报告（更正后）》，知悉股权代持安排，是信息披露违法行为直接认真的主管职员 。
辛某2任董事会秘书，在知悉案涉股权保存较大代持可能性的情形下，签署前述所有信息披露文件，是信息披露违法行为的其他直接责任职员 。
依据2005年《证券法》第一百九十三条的划定，我局决议：
一、对某挂牌公司给予忠言，并处以30万元� ？�；
二、对辛某1给予忠言，并处以10万元� ？�；
三、对李某勇给予忠言,并处以5万元� ？�；
四、对行某给予忠言，并处以5万元� ？�；
五、对辛某2给予忠言，并处以4万元� ？� 。
（三）某挂牌公司信息披露违法案
某挂牌公司2016年半年度报告中关于某资管妄想的会计核算禁绝确，2016年年度报告中未披露重大会计预计要领变换，2017年半年度报告关于会计预计要领的披露保存过失 。时任董事长傅某为上述事项的最终决议职员，时任法定代表人、总司理高某为上述财务报表签发人，时任财务总监李某为核算财务报告数据的主要认真人 。依据2005年《证券法》第一百九十三条，我局决议：
一、对某挂牌公司给予忠言，并处以30万元� ？�；
二、对傅某给予忠言，并处以10万元� ？�；
三、对高某、李某给予忠言，并划分处以5万元� ？� 。
