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证监会主席吴清克日体现，一以贯之抓好落实，把投资者�；す岽谧试词谐≈贫冉ㄉ韬皖肯抵捶ǖ娜鞒谈鞣矫� 。
记者从中国证券业协会（以下简称“中证协”）相识到，中证协将把�；ね蹲收哒比ㄒ娣旁谠椒⑼怀龅奈恢�，在压实中介机构“看门人”责任、一直提高证券谋划机构合规风控水平、施展证券纠纷多元化解机制作用、进一步提升投资者�；に宦煞矫婕绦┱购米月勺橹饔�，指导行业一连提升投资者�；に� 。
定规则强投保 提振投资者信心
近年来，中证协通过完善自律规则系统、推动行业文化建设、开展行业自律检查、立异投资者教育形式和完善证券纠纷多元化解机制等有用行动，一连提升行业投资者�；な虑槭敌�，提振投资者信心，推动行业高质量生长 。
详细来看，阻止2024年5月，中证协累计制修订自律规则规范性文件136项，内容涵盖了从业职员、自律惩戒、文化建设、声誉治理、专业评价以及证券公司承销保荐、证券经纪等各项营业运动 。其中，投资者�；ぷ月晒嬖�8项，包括投资者适当性治理、投资者教育事情指引和评估、证券纠纷调解等 。上述自律规则文件形成了综合立体、笼罩周全、科学有用的行业自律治理规则系统 。
2024年5月15日，中证协首发两项整体标准，富厚完善了投资者�；ぷ月晒嬖蛳低� 。充分验展投资者教育事前预防宣导作用，立异投资者教育形式，从源头上增强投资者危害提防意识；增强投资者适当性治理，规范谋划机构行为，提升投资者效劳质量和水平，强化投资者权益�；ちΧ�；深化完善多元化解纠纷机制，规范纠纷调解程序，一直知足人民群众多元解纷需求，为投资者提供纠纷调解效劳 。
在开展投资者�；し矫�，中证协指导催促行业一连做好投资者教育、投资者适当性等事前提防和证券纠纷化解、先行赔付等事后救援事情 。一方面，组织行业开展专项投资者教育运动 。先后组织开展读懂上市公司报告、周全注册制实验、债券羁系职责划转等行业投教宣传运动 。充分验展投教基地的作用，通过网站、微信公众号、APP等平台宣布投教宣传信息，指导谋划机构开展金融知识竞赛、宣传展览等投教运动 。推动投资者教育纳入国民教育系统 。通过行业招呼、机制立异，证券行业“投教进百校”、“四合一”机制、“与投资者偕行”等一批标记性品牌运动落地实验 。建设证券行业投教评估机制 。
另一方面，完善证券纠纷多元化解机制 。催促证券谋划机构推行投诉处置惩罚主要责任，探索先行赔付机制，有用化解疑难重大群体纠纷 。自2012年以来，调解证券纠纷案件4145件，为投资者挽回损失3.62亿元 。先后支持有关单位依法开展海联讯、万福生科、欣泰电气和紫晶存储等投资者赔偿和先行赔付 。其中2023年实验的紫晶存储先行赔付资助近1.7万名投资者实时获得损失赔付合计达10.86亿元，充分包管了投资者正当权益 。健全常态防非事情机制，每年组织行业开展防非宣传月运动，增强对重点领域和重点人群宣传事情，修建社会配合加入的防非打非事情名堂 。一连立异宣传运动形式，一连9年组织开展“防非宣传康健跑”公益运动，累计吸引加入人数超440万人次；按期宣布仿冒谋划机构黑名单，有用阻止了不法证券运动伸张 。
压责任强检查 �；ね蹲收呷ㄒ�
吴清体现，行业机构毗连投融资两头，必需倾注更多的精神来效劳投资者 。要把功效性放在主要位置，规则谋划理念，回归本源、守正立异，恪守信义义务，增强专业能力，为投资者提供越发多元、越发适配的产品和效劳 。对标对表中国特色金融文化“五要五不”，重视声誉治理，坚定职业操守，培育优异的行业文化和投资文化 。
在证券行业文化建设方面，中证协进一步压实证券谋划机构投资者�；さ闹魈逶鹑�，增进形成投资者正当权益�；さ挠乓焐�，筑牢投资者�；さ牡谝坏婪赖� 。中证协在证券行业鼎力大举弘扬忠实守信、以义取利、稳健审慎、守正立异、依法合规的谋划观、业绩观和危害观，把投资者�；と谌胄幸瞪だ砟�，自觉成为行业规范开展谋划运动的内在指引 。
如召开的文化建设发动大会，明确提出“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，在全行业已逐步告竣共识，各谋划机构已付诸起劲行动 。中证协还相继宣布《证券行业文化建设十要素》《证券公司文化建设实践年度报告体例指引》《证券公司文化建设实践评估步伐（试行）》，为行业文化建设实践事情提供自律指引；并宣布树立证券行业荣辱观的建议书，一连完善文化建设实践评估指标，宣布清廉从业实验细则，开展强化党建引领和文化建设等专题培训，培育优异的行业文化 。《证券行业文化建设建议书》《证券谋划机构及其事情职员清廉工业实验细则》和《证券从业职员职业品德准则》等自律规范性文件，则要求从业职员应遵守“忠实守信，勤勉尽责；守正笃实，严谨专业”的行为准则，提倡客观、审慎、专业地为投资者提供效劳，一连提升证券从业职员的品德水平和专业能力，提防品德危害，越发有用地�；ね蹲收哒比ㄒ� 。
值得注重的是，中证协还充分验展自律检查预防性的优势，自动开展和配合完成各项营业检查，对多名从业职员和机构接纳自律步伐 。进一步指导谋划机构合规展业，规范谋划，催促提醒投资者审慎、规范加入刊行营业 。进一步提升证券谋划机构自身谋划治理能力，提高证券谋划机构危害提防水平，压实证券谋划机构主体责任，为投资者提供优质高效的效劳，增强投资者获得感 。
四方面一连推进投资者�；�
记者相识到，中证协将深入贯彻中央金融事情聚会精神，周全落实新“国九条”有关要求，践行金融为民的事情理念，坚持以人民为中心的价值取向，把�；ね蹲收哒比ㄒ娣旁谠椒⑼怀龅奈恢�，在以下几方面继续施展好自律组织作用，指导行业一连提升投资者�；に� 。
一是压实中介机构“看门人”责任 。一连完善自律规则系统，优化行业执业质量评价机制，施展评价机制的指挥棒作用，综合运用评价效果，催促证券谋划机构规则谋划理念、回归本源、守正立异、恪守信义义务，一直提高专业效劳水平，严把资源市场“入口关” 。
二是一直提高证券谋划机构合规风控水平 。中证协将继续施展自身作用，指导证券谋划机构强化合规风控意识，提升合规风控能力，有用提防化解危害，提高证券谋划机构投资者�；に� 。
三是施展证券纠纷多元化解机制作用 。一连加大证券纠纷调解事情宣传普及力度，使投资者越发充分地相识种种纠纷化解机制的详细渠道和较量优势，妥善选择合理方法依法理性维权 。聚焦投诉处置惩罚、纠纷调解重点领域，增强矛盾纠纷排查预防，在化解纠纷历程中，做好矛盾纠纷源头治理 。
四是进一步提升投资者�；に� 。一连指导证券谋划机构开展形式多样、内容富厚的投资者教育运动，鼎力大举弘扬恒久投资、理性投资理念 。与市场各加入方增强协同，施展投资者�；ば�，更有用地提升投资者�；に� 。
泉源：证券时报
